零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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